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各有關(guān)單位：

為推動我市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展和規(guī)范化管理，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，助力西安區(qū)域科創(chuàng)中心建設(shè)，結(jié)合我市實際，我局研究修訂了《西安市新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)施行。

西安市科學技術(shù)局

2025年8月13日

第一條為貫徹落實《西安市促進成果轉(zhuǎn)化優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)若干措施（2025—2027年）》（市政辦發(fā)〔2025〕36號），推動我市區(qū)域科創(chuàng)中心建設(shè)，加強我市新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，促進科技成果就地轉(zhuǎn)化，依據(jù)科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《陜西省新型研發(fā)機構(gòu)組建認定工作指引》（陜科辦發(fā)〔2021〕64號），制定本辦法。

第二條市科技局負責全市新型研發(fā)機構(gòu)的統(tǒng)籌規(guī)劃和管理考評，制定新型研發(fā)機構(gòu)的扶持政策，組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的培育、備案、管理和績效考評工作。

第三條西安市新型研發(fā)機構(gòu)主要分為以高校院所為主導、以大型企業(yè)為主導和以其他研究機構(gòu)為主導的三類。

第四條本辦法所稱的新型研發(fā)機構(gòu)，主要是指圍繞我市主導產(chǎn)業(yè)和新型產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，以科技成果轉(zhuǎn)化為主要任務(wù)，多元化投資、市場化運行、現(xiàn)代化管理且具有可持續(xù)發(fā)展能力的獨立法人組織。其主要功能為：

1.開展技術(shù)研發(fā)。圍繞西安產(chǎn)業(yè)需求，與國內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)合作或獨立開展關(guān)鍵共性核心技術(shù)攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸。

2.孵培科技企業(yè)。以自主技術(shù)成果為紐帶，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)資本、創(chuàng)投基金及專業(yè)交易平臺，形成“技術(shù)+資本”雙輪驅(qū)動機制，積極開展科技型企業(yè)的孵化和引進。

3.轉(zhuǎn)化科技成果。構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，完善成果轉(zhuǎn)化體制機制，開展技術(shù)服務(wù)，加快推動科技成果向市場轉(zhuǎn)化。

4.引育高端人才。圍繞我市重點產(chǎn)業(yè)方向，吸引國內(nèi)外頂尖人才在我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)和造就一批中青年科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

第五條申請建設(shè)西安市新型研發(fā)機構(gòu)，應當具備以下條件：

（一）具有獨立法人資格。申報單位必須是在我市轄區(qū)內(nèi)注冊運營的獨立法人機構(gòu)，主要辦公及科研基地均在西安。

（二）投資主體多元化。各投資方應主要以貨幣形式出資，如確需以無形資產(chǎn)作價入股的，其無形資產(chǎn)應確權(quán)，經(jīng)第三方評估后將所有權(quán)轉(zhuǎn)移至新型研發(fā)機構(gòu)。鼓勵技術(shù)團隊持有50%以上股份，支持產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、上下游配套企業(yè)、園區(qū)投資公司等入股參與。

（三）具有穩(wěn)定的科研成果來源。依托國內(nèi)外知名高校院所、行業(yè)龍頭企業(yè)的高水平科研平臺等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源。

（四）具有行業(yè)知名領(lǐng)軍人才、骨干力量及高水平的研發(fā)隊伍，人才團隊擁有核心技術(shù)，成果具有產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)和市場化前景，研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例不低于30%,其中碩士、博士學位或高級職稱人員應占研發(fā)人員的35%以上。

（五）具備滿足開展研發(fā)的軟硬件條件。擁有進行研究、開發(fā)和試驗所需要的固定場地，擁有必要的測試、分析手段，工藝設(shè)備和軟件平臺。

（六）經(jīng)費收入和支出穩(wěn)定。主營業(yè)務(wù)收入應以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和股權(quán)投資收益為主。上年度研發(fā)投入不低于年營收的30%或研發(fā)投入在2000萬以上，且孵化或引進不少于2家科技型企業(yè)。

（七）工作評價體系及激勵機制健全，形成需求導向型科技創(chuàng)新模式。

第六條工作流程：

（一）申報單位提出新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)申請，報送材料包含：新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)方案；近1年新型研發(fā)機構(gòu)投入資金專項審計報告；股權(quán)結(jié)構(gòu)及人才團隊持股證明；研發(fā)團隊人員名單；技術(shù)性收入證明材料等。

（二）市科技局對申報材料進行形式審查，經(jīng)專家評審、現(xiàn)場考察后，予以立項支持，統(tǒng)一命名為“西安市新型研發(fā)機構(gòu)（籌）”。

第七條新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)期不超過2年，建設(shè)期滿且驗收通過的，正式命名為“西安市新型研發(fā)機構(gòu)”。

第八條已經(jīng)獲批國家及省級新型研發(fā)機構(gòu)，可直接向市科技局進行備案（備案條件參照創(chuàng)建條件執(zhí)行），并參與后續(xù)績效考評。

第九條新型研發(fā)機構(gòu)建成后，每2年組織一次績效考評。

第十條績效考評主要內(nèi)容包括以下方面：

（一）基本情況

1.機構(gòu)年度運營情況，包括主營業(yè)務(wù)收入、專職科研人員數(shù)量，以及近2年的發(fā)展情況。

2.機構(gòu)體制機制創(chuàng)新，氛圍創(chuàng)新氛圍營造等情況。

（二）運營績效

1.研發(fā)投入及占比情況。

2.申請和授權(quán)的專利情況。

3.以許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資轉(zhuǎn)化的科技成果情況。

4.孵化或引進的科技型企業(yè)、培育的高新技術(shù)企業(yè)情況。

5.人才引進與團隊建設(shè)情況。

6.共性科研平臺建設(shè)情況。

7.獲得市級以上立項支持情況。

8.組織開展的創(chuàng)新活動情況。

9.推動市場化投融資方式服務(wù)產(chǎn)業(yè)情況

10.其他推進科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作情況。

（三）獲得榮譽

近2年獲得的市級以上與科技工作相關(guān)的表彰情況。

第十一條新型研發(fā)機構(gòu)績效考評分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對考評不合格的新型研發(fā)機構(gòu)給予2年整改期，整改后復評仍不合格的，取消其市級新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第十二條新型研發(fā)機構(gòu)實施年度報告制度。經(jīng)認定授牌的新型研發(fā)機構(gòu)，應在次年1月31日前向市科技局報告機構(gòu)發(fā)展、科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化等情況的業(yè)績績效報告，并提交年度總結(jié)報告和下一年的年度工作計劃。

第十三條新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生與建設(shè)要求有關(guān)的重大變化，應從變化之日起30日內(nèi)報送變更報告。不按時報送，或經(jīng)審核已不符合西安市新型研發(fā)機構(gòu)條件的，取消其資格。

第十四條新型研發(fā)機構(gòu)在有效期內(nèi)如有失信或違法行為，按照國家有關(guān)規(guī)定依法追究相應責任并撤銷其西安市新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第十五條新型研發(fā)機構(gòu)評審立項后，按照不超過新增總投資的20%，擇優(yōu)給予最高500萬元建設(shè)經(jīng)費支持。先撥付70%資金，在建設(shè)期滿并驗收通過后，撥付30%尾款。此后，每2年組織一次績效考評，對績效考評獲得優(yōu)秀、良好的新型研發(fā)機構(gòu)，分別給予100萬元、50萬元運營補貼支持。

第十六條新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)經(jīng)費和運營補貼，由市級科技發(fā)展專項資金列支。

第十七條本辦法由市科技局負責解釋。自印發(fā)之日起施行，《西安市新型研發(fā)機構(gòu)認定備案管理與績效考評實施辦法》（市科發(fā)〔2023〕23號）同時廢止。